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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A. 股东利益至上
B. 风险控制优先
C. 管理规模至上
D. 业务发展为重
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(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
(2017年真题)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
(2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
公司管理工作中有关资金的筹措、投放和分配的管理工作称为()。[2010年8月真题]
(2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
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