单选题

(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。

A. 董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
B. 公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C. 总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究
D. 公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交

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基金在投资运作过程中可能面临下列风险()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.基金自身的管理风险Ⅲ.基金自身的技术风险Ⅳ.基金自身的合规风险 (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。() (2017年)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。 ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 (2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。 基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益 (2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 (2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。 (2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 (2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是() (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。 (2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。 (2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.降低运作风险Ⅱ.避免投诉发生Ⅲ.降低投资成本Ⅳ.提高投资业绩
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