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负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A. 合规管理部门
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资部门
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基金管理公司合规管理的负责人是()。
基金公司合规管理的主要负责人是()
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。
( )是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
勘查工作具体由保安公司负责业务的部门组织开展。
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交()审议决定
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。I.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
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