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(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
单选题
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C. 检查并提出处理建议
D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
(2017年真题)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
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需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
是各级内部专卖管理监督部门开展工作的主要方式()
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(2017年)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
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关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
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关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
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