单选题

(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

A. 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

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(2016年真题)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 (2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。 (2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。 (2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 (2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(  )。 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 (2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 基金销售的合规风险包括() (2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。 (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 出现下列情形,基金销售人员存在合规风险() 违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。?() (2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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