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中国证监会对证券发行承销过程实施( ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施( ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A. 事前监管
B. 事前事中监管
C. 事中事后监管
D. 事后监管
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中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
中国证监会对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人口头申请,承诺在中国证监会认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,中国证监会应当决定中止调查()
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制()
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。( )
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
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