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中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
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中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A. 风险控制指标
B. 治理结构
C. 内部控制机制
D. 经营管理能力
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中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请,应自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()
国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
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