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中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A. 3;6
B. 3;10
C. 5;8
D. 5;11
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中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》,按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。()
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
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