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按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
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按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
A. 风险管理能力
B. 经营扩张能力
C. 市场竞争能力
D. 资本构成状况
E. 持续合规状况
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》,按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。()
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有()
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
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