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在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是
( )。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国家外汇管理局
D. 中国人民银行
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证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
对证券市场的自律监管模式是()
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。<br/>①询价<br/>②定价<br/>③配售行为<br/>④网下投资者报价行为
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施 Ⅰ 询价 Ⅱ 定价 Ⅲ 配售行为 Ⅳ 网下投资者报价行为
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
现行《证券法》对证券发行采取( )
发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
股票公开发行采用询价方式的,发行承销过程中应当披露的公告有()。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
,执业规范证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
证券公司承销证券违反规定的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()
自律监管与检查应采取()等方式进行。
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
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