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基金销售的合规风险包括()
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基金销售的合规风险包括()
A. 基金销售机构的合规风险
B. 基金管理机构的合规风险
C. 基金销售人员的合规风险
D. 基金托管机构的合规风险
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()
防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
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