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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A. 对宣传推介材料进行合规审核
B. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C. 制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D. 建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
根据《商业银行合规风险管理指引》,()是合规管理的最终目标。
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
商业银行合规风险管理指引根据()制定
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
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