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(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
单选题
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A. 股东利益至上
B. 风险控制优先
C. 管理规模至上
D. 业务发展为重
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负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
是制裁合规管理工作的牵头部门()
商业银行的合规管理工作不得外包()
本行征信合规与信息安全管理工作()
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
(2017年)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
(2018年真题)关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是( )。
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是()。
(2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作
关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
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