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关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
单选题
关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C. 检查并提出处理建议
D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
是各级内部专卖管理监督部门开展工作的主要方式()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
医院药学部门开展工作应当听从
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
关于基金公司投资管理部门设置,下列表述错误的是()
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()
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