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对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
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对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。
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