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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A. 道义劝说
B. 现场检查
C. 窗口指导
D. 非现场检查
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( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。()
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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