单选题

责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()

A. 自律措施
B. 形式处罚
C. 监管措施
D. 纪律处分

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中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况() 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。<br/>①限制业务活动<br/>②责令暂停部分业务<br/>③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利<br/>④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利<br/>⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。<br/>①限制业务活动<br/>②责令暂停部分业务<br/>③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利<br/>④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利<br/>⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》,在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员,对被整顿、接管的负有()的,在被整顿、接管期间,不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。 董事、高级管理人员不得兼任监事。 董事、高级管理人员可以兼任监事。 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③设立账外账④账外经营 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现(  )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现(  )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营 公司不得直接或者通过()向董事、监事、高级管理人员提供借款。 董事、监事、高级管理人员的义务包括(? ? )。 关于董事、监事和高级管理人员任职限制,下述选项中错误的是()。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。<br/>①治理结构不健全<br/>②经营管理混乱<br/>③账外设账<br/>④账外经营 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。<br/>①治理结构不健全<br/>②经营管理混乱<br/>③账外设账<br/>④账外经营 下列属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中,所称的高级管理人员的是( )。 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 ()不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
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