多选题

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。

A. 担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理

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中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的() 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) ( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
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