单选题

投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括()。Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。<br/>Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户<br/>Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 专项回访主要包括业务管理部门提交回访需求、回访部门制定电话回访计划、回访客户、和反馈回访结果() 证券投资建议、客户回访及投诉管理包括()。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定 客户回访内容包括哪些类型?( ) 大客户回访包括()回访和()回访两种方式 证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体, 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项 证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( ), Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决第计划信息 Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒休,作出买入、卖出或者持有具休证券的投资建议 Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制.明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独有实施 Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制.及时、妥善处理客户投诉事项 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%④证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是()Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要 保险公司对新单业务进行回访,回访应当包括以下哪些内容:()。 在股权投资基金募集流程中的回访确认环节,回访内容不包括()。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。<br/>I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年<br/>II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访<br/>III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%<br/>IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是(  )。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 客户回访的方式有:电话回访、信函回访、登门回访、电子邮件回访 客户回访的方式有:电话回访、信函回访、登门回访、电子邮件回访()
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