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( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
单选题
( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
A. 投资决策部
B. 权益保护部
C. 风险控制部
D. 监察稽核部
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(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
关于基金财产的运作,以下合规的是()。
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
管理人应当指定( )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。 ( )
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
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