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基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
单选题
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理办公会
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( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督,并向()负责
基金公司()负责合规管理工作。
督察长的职责包括()。<br/>Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施<br/>Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见<br/>Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查<br/>Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况<br/>Ⅴ.及时处理临
基金管理公司合规管理的负责人是()。
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
各保险机构开展“内控合规管理建设年活动”要落实(),制定具体工作方案,()要督促落实公司工作方案,()要对问题整改情况进行评估验收
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
基金公司合规管理的主要负责人是()
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是( )。
该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是()。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
基金管理人合规部门的合规检查包括()。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
基金公司合规管理基本原则不包括()。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
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