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( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
单选题
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A. 董事会
B. 监事会
C. 督察长
D. 基金高级经理
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(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
(2017年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
(2019年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是()。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督,并向()负责
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
稽核部门定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()
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