单选题

关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。

A. 合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C. 合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
D. 合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

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下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是() 关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是() 关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是() 合规独立性中,最重要的是()。 关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。 关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是() 关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。 下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是() (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 (2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。 关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 关于独立性,下列说法错误的是() (2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 (2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。 为了保证独立性,商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。() 合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告 关于基金托管的基本原则,说法正确的是( )。 Ⅰ合规性原则 Ⅱ安全性原则 Ⅲ独立性原则 Ⅳ保密性原则
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