证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

未佩戴机坪有效通行证件，不配合或不接受检查人员检查，并与检查人员无理取闹。记4分，扣15天证（） 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（ ）。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查； Ⅱ．现场检查； Ⅲ．非现场检查； Ⅳ．全面检查。 下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年 中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）大类（）个级别。 证券公司的（）是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(　　)。 中国证监会派出机构按照（）原则，对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料，请回答以下问题。 材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括（ ）。 中国证监会及其派出机构按照（　　）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。 下列说法中，错误的有（ ）。I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准 共用题干 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。 证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。 证券公司变更下列（）事项，不需经过证监会批准。 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。   证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料，请回答以下问题。 证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。 证券公司存在非法经营行为的，证监会可以责令其股东转让所持证券公司股权（）