2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（　　）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的 经过对证券公司监管3年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。（) 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义务。 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司()对全面风险管理承担主要责任。   第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　） 对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系 （　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 （　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 （）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。   国证券公司分为综合类证券公司和证券公司（） （2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（　　）。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施 以下属于行政法规的有（）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。Ⅰ．有效化解了历史遗留风险Ⅱ．平稳处置了一批高风险公司Ⅲ．集中改革完善了一批基础性制度Ⅳ．进一步健全了法规体系和监管机制 下列各项属于保护基金公司职责的有（）。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 国家对证券公司实行分类管理，分为________证券公司和________证券公司。 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） 证券投资者保护基金公司的职责包括（）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益