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( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
单选题
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A. 中国银保监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
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国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是( )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,对全面风险管理承担主要责任
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
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