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以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A. Ⅰ、IV
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ、Ⅲ、IV
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按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。 ①《中华人民共和国证券法》;②《证券发行上市保荐业务管理办法》;③《证券公司内部控制指引》;④《证券投资顾问业务暂行规定》。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有( )。
证券公司内部控制的目标有()。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标包括()
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
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