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经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
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国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
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