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合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。
单选题
合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 监察稽核部门
D. 内部审计部门
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合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
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合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。
商业银行应确保任何合规管理部门工作的()都受到合规负责人的适当监督,不妨碍银监会的有效监管
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
质量检验部门的主要工作范围是()
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督,不妨碍监管机构的有效监督。
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告()
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
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