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合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
多选题
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
A. 识别
B. 量化
C. 评估
D. 监测
E. 报告
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省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案()
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
风险合规部门负责抵债资产相关的法律工作()
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
合规管理部门对()负责。
合规管理部门对( )负责。
合规管理部门对()负责。
合规管理部门对()负责。
合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( )
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应不定期就合规事项向银行高级管理层报告。
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
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