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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
单选题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
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房地产经纪业务中风险防范措施主要包括( )。
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定?()
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。<br/>①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识<br/>②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度<br/>③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经
房地产经纪服务合同的风险防范措施有()。
房地产经纪服务合同的风险防范措施有()。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
下列防范措施中,属于具体业务层面的防范措施的有()
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
以下属于会计师事务所层面的防范措施的有( )
基金销售业务风险的防范措施有()
以下属于证券经纪业务特点的是( )。
试述证券经纪业务的风险管理措施?
试述证券经纪业务的风险管理措施?
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有().
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
在详细工作中,应对不利影响的防范措施包括会计师事务所层面的防范措施和详细业务层面的防范措施。以下措施中属于详细业务层面防范措施的是( )。
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