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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
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房地产经纪业务中风险防范措施主要包括( )。
证券公司年度合规报告中,应当包括下列哪些内容( )。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是()
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括( )
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
房地产经纪业务中防范风险的措施主要有()。
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有().
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
“金穗惠农通”工程合规风险防范要点包括()。
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