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下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
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下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
A. 对客户交易结算资金实行第三方存管
B. 建立健全各项规章制度
C. 加强经纪业务营销管理
D. 建立经纪业务检查稽核制度
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下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
下列不属于证券经纪业务技术风险的是()
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(??)。Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识Ⅱ.建立健全各项规章制度Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列不属于合规风险的是()
下列不属于合规风险的是()。
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()
(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列属于房地产经纪业务中的风险防范措施的是()。
下列不属于合规风险的有( )。
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
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