证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。<br/>①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识<br/>②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度<br/>③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务 证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（） 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ） 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险（） 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。 《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查? 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于：( ) （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 证券公司从事证券经纪业务可以（）。 证券公司从事证券经纪业务可以（） 证券公司只从事证券经纪业务。（ ） 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（） 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 证券公司对业务创新应重点防范（）等风险 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。