单选题

合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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合规管理部门对( )负责。 合规管理部门对()负责。 合规管理部门对()负责。 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。 合规管理部门的主要职责是() 合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。 是合规检查的统筹管理部门() 合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)() 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系() 商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制 商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。 合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?() 业务管理部门中合规文化的基础是()。 基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
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