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中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。
单选题
中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。
A. 2014年11月
B. 2013年4月
C. 2012年6月
D. 2012年12月
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( ),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括( )
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
中国证监会颁布了( )对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
基金销售机构包括( )。 Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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