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以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核
单选题
以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核
A. 总行/分行合规部
B. 分支行风险管理部
C. 总行公司银行部
D. 分支行业务管理部
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。①合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见②合规负责人直接对董事会负责③合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责④证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会同时决定
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
营业网点需审核业务资料的合规性,对业务的负责()
负责对新增、续授信客户的贷款投向行业分类进行合规性审查,并对审查后的贷款投向行业分类结果负责()
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
银行负责对存款人开户申请资料的真实性、、合规性、进行审查()
营业网点业务经办负责业务的前端操作,对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责;营业网点现场管理人员负责业务的现场审核,对所审核业务的真实性负责;远程授权人员负责业务的后端授权,对所授权业务的合规性和业务依据的完整性及真实性负责()
()部门负责对不良贷款管理与处置进行合规性审计。
负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是()
企业资信证明业务中,()负责业务的审批
合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门,保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。
()主要承担对所受理业务的合规性和业务依据的完整性负责.
BOS系统处理业务时,()对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。
经办机构国际业务人员负责对单据、业务合规性进行审核进行审核()
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人
运行管理部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内控控制情况再监督()
网点在办理资信证明或询证业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明内容( )负责。
营业网点客服经理负责业务经办、前端操作,负责客户身份真实性核实,负责受理并审查银行介质、业务凭证及相关资料等,并对必须记载事项的真实性、合规性和完整性进行重点审查,认真做好防伪鉴别()
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