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下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是( )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是( )。
①加强对证券公司的监督管理
②规范证券公司的行为
③防范证券公司的风险
④履行诚信义务
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①③④
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《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是( )。
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
《公司法》《证券公司监督管理条例》分别属于法律和部门规章层级的规定。
(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()
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