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下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
单选题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
A. 证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B. 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C. 证券公司分支机构擅自代销金融产品
D. 证券公司应当与委托人签订书面代销合同
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下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
证券投资基金代销人员正确的行为有()
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。<br/>①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格<br/>②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务<br/>③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格<br/>④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
关于开放式证券投资基金代销业务的差错处理权限包括()
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
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