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为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
单选题
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
A. 委托人资格审查
B. 产品尽职调查
C. 市场调查
D. 委托人资格审查和产品尽职调查
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以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是()
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查
(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()
证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。I.风险收益特征II.基本性质III.投资安排IV.发行依据
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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