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以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A. 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
B. 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C. 行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D. 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
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证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是()
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()。
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据
(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
下列关于证券公司代销基金的说法中,错误的是( )。
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