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中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。()
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中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取( )等行政监管措施。①责令改正②暂停业务③拘留直接负责人员④出具警示函⑤责令定期报告
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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