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证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )个小时。
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当( )。
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当( )。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。
证券经纪人可以代理证券公司进行()
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
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