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证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
多选题
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。
A. 限制分配红利
B. 停止批准新业务
C. 限制公司向外投资
D. 停止批准增设收购营业性分支机构
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施
证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施()
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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