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董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
单选题
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
A. 审议批准合规管理的基本制度
B. 审议批准公司季度合规报告
C. 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 建立与合规负责人的直接沟通机制
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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项
基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应合规职责,包括()等。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅳ.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责()
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
( )对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
( )对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
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