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基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
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基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
A. 股东会
B. 监事会
C. 董事会
D. 董事长
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(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。
证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任
最高管理者对EMS有效性承担责任()
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
(2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任。
私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任
证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。
对本行不相容岗位管理的有效性、合规性承担第一管理责任()
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。
基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ董事会Ⅱ监理会Ⅲ高级管理人员Ⅳ总经理
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。
()对商业银行内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()
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