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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A. 建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B. 发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C. 公司章程或者董事会确定的其他要求
D. 以上都是
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基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括()。
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
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