热门试题
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
《三线合规教育手册》作为合规教育的重点，引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰（）”的合规意识。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
集团公司决定组织开展2019年中国联通“合规助沃行”微视频大赛活动，弘扬合规创造价值的合规文化，培育“合规从我做起、合规人人有责”的合规意识（）
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（ ）。Ⅰ．合规总监Ⅱ．合规监事Ⅲ．合规部门Ⅳ．合规董事
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
董事会和__应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念（）
本行须确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念（）
牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，积极引导员工合规从业，切实有效防范合规风险，是大连所合规管理的理念（）
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是（）
合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
根据《合规管理制度》，合规管理的重点环节有（）
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
加强征信合规教育，建立合规教育制度，通过方式进行合规教育（）
诚信廉洁（合规学习）（主要内容：合规知识学习；合规处罚措施；案例说法）（）
