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董事会和__应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
单选题
董事会和__应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
A. 监事会
B. 高级管理层
C. 中层管理层
D. 普通员工
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确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立()、()等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
董事会应履行合规管理职责,其中包括()。
在商业银行的合规管理中,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。( )
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
“合规创造价值”是因为合规可以为银行产生利润()
董事会的合规管理职责主要包括()
董事会履行的合规职责不包括( )。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。()
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
确立为合规文化建设的执行者,制定合规政策并报董事会审核,以此为基础细化风险为本的合规管理计划,同时全面负责合规管理的具体落实()
法律合规部的合规工作报告、合规风险事项报告应报送主管行领导及董事会下设的审计委员会()
基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应合规职责,包括()等。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅳ.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通
董事会应当履行的合规职责不包括( )
董事会应当履行的合规职责不包括( )。
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