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基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A. 督察长
B. 监事会
C. 经理层
D. 合规管理部门
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基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
总行负责牵头全行贯彻执行外汇管理政策的部门是( )。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
( )负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人合规管理内容不包括()。
()是基金管理人合规管理的目标
合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
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